平安證券浙江內(nèi)控不完善收警示函 開年已收三監(jiān)管措施

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月10日訊 浙江證監(jiān)局近日發(fā)布的關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，平安證券股份有限公司浙江分公司個(gè)別從業(yè)人員在從業(yè)期間，存在違規(guī)向客戶提供開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的知識(shí)測(cè)評(píng)答案，在投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議已到期的情況下向客戶提供投資建議的情形，反映出平安證券股份有限公司浙江分公司合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第（四）項(xiàng)、第十條第一款，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三條以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第十四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三十七條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)平安證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

經(jīng)查，韓冰清在平安證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，存在違規(guī)向客戶提供開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的知識(shí)測(cè)評(píng)答案，在投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議已到期的情況下向客戶提供投資建議的情形。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條、第十四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條、二十六條以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)韓冰清采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站1月10日披露了深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，平安證券股份有限公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員配備不到位，二是對(duì)營(yíng)銷宣傳推介材料審核把關(guān)不嚴(yán)，三是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理客戶交易結(jié)算資金異常情形，四是相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議保存不完整，對(duì)于投資者信息核對(duì)不充分。深圳證監(jiān)局決定對(duì)平安證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局網(wǎng)站1月24日披露了關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定（〔2025〕13號(hào)）、關(guān)于對(duì)彭朝暉采取監(jiān)管談話措施的決定（〔2025〕14號(hào)）、關(guān)于對(duì)李廣輝采取監(jiān)管談話措施的決定（〔2025〕15號(hào)）。

經(jīng)查，平安證券是昆騰微電子股份有限公司（簡(jiǎn)稱“昆騰微”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)。為避免昆騰微第一大股東向管理層及員工低價(jià)轉(zhuǎn)讓股份事項(xiàng)構(gòu)成股份支付，平安證券項(xiàng)目組為昆騰微設(shè)計(jì)解決方案并推動(dòng)實(shí)施，以掩蓋真實(shí)交易。上述事項(xiàng)導(dǎo)致昆騰微申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件存在虛假記載。彭朝暉作為該項(xiàng)目組實(shí)際團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，李廣輝作為該項(xiàng)目的簽字保薦代表人，均參與溝通設(shè)計(jì)了上述解決方案。

廣東證監(jiān)局決定對(duì)平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對(duì)彭朝暉、李廣輝采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局指出，平安證券應(yīng)高度重視，采取有效措施切實(shí)整改，提高員工合規(guī)意識(shí)，提升內(nèi)控管理水平。

天眼查APP顯示，平安證券股份有限公司，成立于1996年，位于廣東省深圳市，是一家以從事資本市場(chǎng)服務(wù)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊(cè)資本1380000萬(wàn)人民幣，實(shí)繳資本857395.18萬(wàn)人民幣。中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)平安”，601318.SH）直接持股40.96%，通過(guò)平安信托有限責(zé)任公司間接持股55.59%。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（六）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（八）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三條規(guī)定：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三十七條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（二）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（三）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；

（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（五）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；

（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的決定

平安證券股份有限公司浙江分公司：

經(jīng)查，你公司個(gè)別從業(yè)人員在從業(yè)期間，存在違規(guī)向客戶提供開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的知識(shí)測(cè)評(píng)答案，在投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議已到期的情況下向客戶提供投資建議的情形，反映出你公司合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第（四）項(xiàng)、第十條第一款，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三條以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第十四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三十七條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2025年1月23日

關(guān)于對(duì)韓冰清采取出具警示函措施的決定

韓冰清：

經(jīng)查，你在平安證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，存在違規(guī)向客戶提供開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的知識(shí)測(cè)評(píng)答案，在投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議已到期的情況下向客戶提供投資建議的情形。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條、第十四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條、二十六條以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2025年1月23日