華英證券收警示函 保薦可轉(zhuǎn)債上市當(dāng)年業(yè)績"大變臉"

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月20日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站17日披露關(guān)于對華英證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定 顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華英證券有限責(zé)任公司保薦的蘇州春秋電子科技股份有限公司（以下簡稱“春秋電子”，603890.SH）可轉(zhuǎn)債項目，春秋電子證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對華英證券有限責(zé)任公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

同時披露的關(guān)于對彭果、訾帥偉采取監(jiān)管談話措施的決定顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)彭果、訾帥偉保薦的春秋電子可轉(zhuǎn)債項目，春秋電子證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對彭果、訾帥偉采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

據(jù)蘇州春秋電子科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告，2023年3月17日，春秋電子發(fā)行可轉(zhuǎn)債春23轉(zhuǎn)債。

據(jù)蘇州春秋電子科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書，本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）為華英證券有限責(zé)任公司，保薦代表人為彭果、訾帥偉。

公司年報顯示，2023年，春秋電子歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下滑82.99%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤同比下滑90.07%。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，對保薦機構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、對保薦代表人依法認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施：

（一）首次公開發(fā)行股票并在主板上市和主板上市公司向不特定對象公開發(fā)行證券并上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑百分之五十以上；

（二）首次公開發(fā)行股票并上市、股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北交所上市和上市公司向不特定對象公開發(fā)行證券并上市當(dāng)年即虧損且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤標(biāo)準(zhǔn)；

（三）首次公開發(fā)行股票并上市和股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北交所上市之日起十二個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；

（四）證券上市當(dāng)年累計百分之五十以上募集資金的用途與承諾不符；

（五）首次公開發(fā)行股票并上市和股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北交所上市之日起十二個月內(nèi)累計百分之五十以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；

（六）上市公司向不特定對象公開發(fā)行證券并上市之日起十二個月內(nèi)累計百分之五十以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；

（七）實際盈利低于盈利預(yù)測達百分之二十以上；

（八）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；

（九）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；

（十）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；

（十一）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；

（十二）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；

（十三）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

前款涉及的凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。

以下為原文：

關(guān)于對華英證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

華英證券有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司保薦的蘇州春秋電子科技股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2025年1月7日

關(guān)于對彭果、訾帥偉采取監(jiān)管談話措施的決定

彭果、訾帥偉：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們保薦的蘇州春秋電子科技股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，我會決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請你們于2025年1月17日下午3時攜帶有效的身份證件到我會（地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層）接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2025年1月7日